8) Профессиональные участники финансового рынка, виды про­фессиональной деятельности, особенности лицензирования. Требования, предъявляемые к профессиональным участни­кам.

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

8) Профессиональные участники финансового рынка, виды про­фессиональной деятельности, особенности лицензирования. Требования, предъявляемые к профессиональным участни­кам.

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо, чтобы профессиональные участники соответствовали определенным требованиям.

В порядке лицензирования видов профессиональной деятельности, установлены лицензионные требования и условия, которым должен соответствовать не только соискатель лицензии, но и лицензиат в течение всего периода деятельности. Основные из них:

— соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

— исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

— соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

— соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

— наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

— наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года. Это требование не распространяется на кредитные организации;

— отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;

— обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Также устанавливаются дополнительные требования по видам деятельности.

Для профессиональных участников, осуществляющих:

· брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами:

— наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами и не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности, отвечающих квалификационным требованиям;

— наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

· деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или биржи:

— наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

— наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

— наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;

— наличие биржевого совета (советов секций);

— наличие у фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и/или товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельностью, самостоятельного структурного подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности;

— наличие самостоятельного структурного подразделения для оказания услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами (в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов) с оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов;

— наличие у фондовой биржи по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

· депозитарную деятельность:

— руководитель, контролер и работники депозитария не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;

— при совмещении депозитарной деятельности с брокерской деятельностью и/или дилерской деятельностью, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами, профессиональный участник не вправе выполнять функции расчетного депозитария;

— наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям;

· деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

— владение одним акционером (участником) не более чем 20 процентами акций каждой категории (типа) (долей в уставном капитале), а одним членом некоммерческого партнерства (лицензиата) не более 20 процентами на общем собрании членов этого некоммерческого партнерства;

— наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого;

— наличие в течение 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 15 эмитентов, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого;

— наличие в штате регистратора не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям;

— наличие в филиале регистратора контролера, соответствующего квалификационным требованиям;

— наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям;

— регистратор в случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев его ценных бумаг не позднее 7 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан информировать об этом лицензирующий орган с приложением копии заключенного договора и копии акта приема-передачи реестра, заверенных в установленном порядке, а также с указанием количества владельцев ценных бумаг эмитента на момент подписания акта приема-передачи реестра;

— регистратор в случае прекращения (расторжения) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту не позднее 7 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом обязан информировать об этом лицензирующий орган с приложением копии акта приема-передачи реестра эмитенту, а также копии уведомления о расторжении договора на ведение реестра (в случае если договор на ведение реестра с эмитентом был расторгнут), заверенных в установленном порядке, а также с указанием количества владельцев ценных бумаг эмитента на момент подписания акта приема-передачи реестра;

— уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять регистратор;

· клиринговую деятельность:

— наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям.

Дата добавления: 2017-02-20; просмотров: 1848; ЗАКАЗАТЬ НАПИСАНИЕ РАБОТЫ

ПОСМОТРЕТЬ ЁЩЕ:

Источник: https://helpiks.org/9-2931.html

Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

8) Профессиональные участники финансового рынка, виды про­фессиональной деятельности, особенности лицензирования. Требования, предъявляемые к профессиональным участни­кам.

Экономическая национальная система представляет совокупность различных рынков: труда, услуг, товаров и финансов. Фондовый рынок или рынок ценных бумаг является подсистемой финансового рынка, где перераспределяются деньги путем использования фондовых инструментов.

Определение 1

Экономическое взаимодействие между субъектами в части выпуска, обращения и распоряжения ценными бумагами называется рынком ценных бумаг.

Ценная бумага или фондовый инструмент выступает главным объектом экономических отношений. Согласно установленным законам, документ определенной формы и учета, выражающий имущественное право, которое может передаваться или исполняться только при наличии данного документа называется ценной бумагой.

С развитием технологий фондовые инструменты практически перестали иметь физическую форму. Сейчас имущественные права, закрепленные акцией или другой ценной бумагой, вносятся в специальный реестр, а сам документ физически отсутствует. Все операции ведутся согласно данным, предоставляемой организацией, ведущей учет фондовых инструментов.

Ничего непонятно?

Попробуй обратиться за помощью к преподавателям

Фондовый рынок оказывает прямое воздействие на национальную экономику, а так же испытывает ее влияние на себе. Он обеспечивает движение денежных средств и наращивание капитала на других рынках внутри страны.

Функционально рынок фондового обращения выполняет обще рыночную роль, а так же имеет специфическое влияние на процессы.

К обще рыночным функциям можно отнести:

  • накопление капиталов;
  • ценообразование;
  • информирование субъектов о состоянии рынка;
  • регулирование взаимоотношений между участниками;
  • получение дополнительных доходов.

Специфические функции выражают в:

  • стимулировании использования пассивных денежных средств в инвестиционной деятельности;
  • перераспределение денежных потоков между регионами или отраслями экономики;
  • распределение рисков между участниками рынка.

Субъекты рынка ценных бумаг

Как и на других рынках, на рынке ценных бумаг действуют субъекты или участники экономических отношений. Их взаимодействие осуществляется в отношении перехода прав владения ценными бумагами от одного участника к другому.

Замечание 1

Участники могут быть юридическими и физическими лицами.

Особой группой являются профессиональные участники рынка. Они проходят определенную процедуру государственного лицензирования, с целью подтверждения их способности грамотной действовать на рынке. Связанно это с тем, что фондовый рынок является сложной, постоянно изменяющейся системой, нарушение работы которой, может привести к негативным последствиям для всей экономики страны в целом.

Среди профессиональных участников фондового рынка выделяют:

  1. Эмитентов или организации, которые выпускают ценные бумаги и запускают их в обращение.
  2. Инвесторов – профессиональных игроков, занимающихся покупкой ценных бумаг.
  3. Посредников или юридических лиц, берущих на себя функции по управлению инвестиционными портфелями эмитентов или владельцев фондовых инструментов. Здесь надо выделить брокеров, работающих за счет средств клиента, а так же дилеров, действующих от своего лица и за свой счет. Управляющие компании создаются на базе крупных предприятий, либо действуют самостоятельно, предоставляя услуги по вложению денежных активов в фондовые инструменты, и получению доходов по ним.
  4. Организации, обеспечивающие инфраструктуру рынка. Сюда входят регистраторы, депозитарии, расчетные центры и другие.
  5. Регулирующие и контролирующие органы, как правило, представленные государственной системой управления. В России государственной организацией, ответственной за рынок ценных бумаг, является Федеральная служба по финансовым рынкам.

Требования к участникам рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка осуществляется с целью повышения доверия инвесторов к системе, а так же для обеспечения защиты прав всех участников рынка. Кроме того, государство устанавливает единые правила ведения операций между субъектами, что гарантирует выполнение обязательств всеми сторонами сделок.

Законодательство России определяет функции, права и обязанности участников рынка. Субъекты фондовых отношений обязаны проходить процедуру лицензирования. Для лицензиатов и желающих получить лицензию существуют определенные требования. Рассмотрим некоторые из них.

Профессиональные участники рынка обязаны следовать законодательству страны, а так же постановлениям и приказам, выпускаемым Федеральной службой по фондовым рынкам. Субъект фондового рынка обязан иметь достаточное количество денежных средств, чтобы нести ответственность по своим обязательствам, а так же минимизировать риски своих действий на рынке.

Соискатель лицензии должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством страны.

Замечание 2

Каждый владелец лицензии обеспечивает место работы для одного контролера.

Соискатель лицензии обязан проработать не менее года в должности руководителя отдела или структурного подразделения, ответственного за осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

Отсутствие судимости в экономической сфере для лиц, осуществляющих лицензирование и контроль.

Осуществление органом лицензирования периодических проверок. Лицензиат в свою очередь обязан предоставлять необходимые для контроля данные.

Аннулирование лицензии осуществляется в случае нарушения требований и условий, предъявляемых лицензиату. Участники, лишенные лицензии, не могут осуществлять профессиональную деятельность три года, а так же занимать руководящие посты в данной сфере.

Если лицензиат перестает работать на рынке фондового обращения, то он отправляет письмо в Банк России с просьбой об аннулировании лицензии. При этом должностные лица лицензиата не лишаются права дальнейшей профессиональной работы в данной сфере.

Замечание 3

Органом, ответственным за аннулирование лицензий является Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.

Источник: https://spravochnick.ru/rynok_cennyh_bumag/trebovaniya_k_professionalnym_uchastnikam_rynka_cennyh_bumag/

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг — что это

8) Профессиональные участники финансового рынка, виды про­фессиональной деятельности, особенности лицензирования. Требования, предъявляемые к профессиональным участни­кам.

Здравствуйте, уважаемый читатель.

Казалось бы, рынок ценных бумаг перед нами на ладони. Бери и участвуй. Но не все так просто. Чтобы стать полноправным участником процесса, нужна лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

Достаточно ли высказанного намерения, чтобы участвовать в непростых отношениях по обороту акций и т. д.? Или нужно пройти сложную процедуру по признанию вашего права на участие в профессиональной купле-продаже ценных бумаг? Давайте обратимся к закону и посмотрим, какая вырисовывается схема.

Что это такое и зачем она нужна

Лицензия – это подтверждение права заниматься конкретным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: быть брокером, дилером, управляющим, депозитарием или держателем реестра.

Если я хочу быть, например, и дилером, и брокером одновременно, мне придется пройти процедуру лицензирования дважды и получить, соответственно, два документа. Но есть и хорошая новость: данные документы не ограничены сроком действия.

Это значит, что, пока я как профессиональный участник рынка ценных бумаг не нарушу правил «поведения» или не стану банкротом, мне не придется волноваться о повторной процедуре получения лицензии.

Виды

Виды лицензий зависят от того, на что направлены мои намерения. Если я хочу совершать сделки от имени клиента и за его счет, то должен получить лицензию на занятие профессиональной брокерской деятельностью.

Когда моя задача – совершить сделку купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, то я подам на получение лицензии на занятие дилерской деятельностью.

При желании стать управляющим (человеком, который совершает сделки с чужими ценными бумагами) или депозитарием (по-простому – хранителем ценных бумаг), мне понадобится лицензия с соответствующим названием.

Даже при намерении собирать, обрабатывать и хранить информацию об участниках рынка ЦБ мне придется снова получить разрешение в виде пресловутой лицензии.

Необходимый минимум собственных средств

11 мая 2017 г. Банк России изменил требования к собственным средствам профучастников рынка, которые теперь рассчитываются по формуле: МРСС = X * ДК, где МРСС – минимальный размер собственных средств; X – постоянная величина, что равна 2 000 000 рублей (кроме депозитариев); а ДК – добавочный коэффициент, представленный в таблице:

Вид профессиональной деятельностиКоэффициентИтоговая сумма (руб.)
Участник РЦБ – брокер, не обладающий правом использовать деньги клиента в своих интересах1,53 000 000
Для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка. Брокер, заключающий сделки, базисный актив которых – товар и ничего более.2,55 000 000
Остальные брокеры7,515 000 000
Дилеры1,53 000 000
Управляющие2,55 000 000
Депозитарии российских депозитарных расписок100200 000 000
Расчетные депозитарии125250 000 000
Депозитарии инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов4080 000 000
Остальные депозитарии7,515 000 000
Регистраторы50100 000 000

Где можно получить

Единственный орган, проводящий лицензирование деятельности в этой области, – Центральный банк России.

Можно ли работать без нее

В большинстве случаев – нет, без лицензии профессиональным участником такого рынка стать невозможно. Хотя иногда наличие лицензии и не обязательно. Например, когда доверительное управление нацелено исключительно на осуществление управляющим прав по ценным бумагам.

Заключение

Чтобы знать требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, нужно внимательно прочитать все инструкции и указания Центрального банка России. Это главная госструктура, контролирующая доступ на этот рынок. Требований много, часть из них трудновыполнима, но возможна.

Главное – соблюсти требования по наличию:

  • единоличного исполнительного органа;
  • контролера и лица ведущего внутренний учет;
  • возможности получать почтовые отправления и программного обеспечения деятельности;
  • бизнес-плана на ближайшие 3 года;
  • должного уровня показателей по заключенным сделкам и т. д.

Конечно, добиться лицензии непросто. Но не менее важно не потерять ее, ведь это основная задача тех, кто хочет стать профессионалом на этом специфическом рынке.

Поэтому будьте бдительны, подписывайтесь на статьи и делитесь своим профессиональным опытом участника РЦБ в соцсетях.

Источник: https://greedisgood.one/litsenziya-professionalnogo-uchastnika-rynka-tsennykh-bumag

Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

8) Профессиональные участники финансового рынка, виды про­фессиональной деятельности, особенности лицензирования. Требования, предъявляемые к профессиональным участни­кам.

Современноесостояние развития экономическихотношений в России и фондового рынка,в частности, предусматривает созданиеи соблюдение правил лицензированиядеятельности профессиональных участниковрынка ценных бумаг.

С этой цельюзаконодательные орга­ны выработалиряд постановлений и распоряжений, вчастности, Фе­деральная комиссия порынку ценных бумаг выпустила следующиедокументы, регламентирующие процедурулицензирования деятель­ности на рынкеценных бумаг:

  • Положение о лицензировании различных видов профессио­нальной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Фе­дерации, утвержденное постановлением Федеральной комис­сии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г. № 50;

  • Положение о порядке приостановления действия и аннулиро­вания лицензий на осуществление профессиональной деятель­ности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г, №52;

  • Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постанов­лением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1998 г. № 24.

Лицензиявыдается уполномоченным государственныморганом и представляет собой соответствующимобразом оформленный доку­мент,разрешающий заниматься лицензионнымвидом деятельности, в данном случае —профессиональной деятельностью нарынке ценных бумаг, включая профессиональнуюдеятельность с государственными ценнымибумагами, ценными бумагами субъектовРоссийской Феде­рации и муниципальныхобразований.

Лицензированиюподлежат такие виды профессиональнойдея­тельности на рынке ценных бумаг,как брокерская и дилерская дея­тельность,деятельность по управлению ценнымибумагами и клирин­гу, услугиреестродержателя и депозитария,организатора торговли на рынке ценныхбумаг.

Лицензированиепрофессиональной деятельности на рынкеценных бумаг осуществляется Федеральнойкомиссией по рынку ценных бумаг.

Нарядус этой организацией лицензированиепрофессиональной деятельности кредитныхорганизаций на рынке ценных бумагпроводит Банк России на основе генеральнойлицензии, которую он получил на основерешения ФКЦБ России.

Генеральная лицензиявыдается на срок не более одного года.При этом лицензионный сбор за выдачугенеральной лицензии не взимается.

БанкРоссии в своих действиях руководствуетсятем порядком и условиями лицензированияразличных видов профессиональнойдея­тельности, которые устанавливаютсянормативными актами Феде­ральнойкомиссии.

В свою очередь, Банк Россиивправе делегировать полномочия полицензированию территориальным органам.

В этом случае на него возлагаетсяобязанность по осуществлению контроляза их деятельностью по лицензированиюи периодической отчетности передФедеральной комиссией.

Генеральнаялицензия выдается Федеральной комиссиейна осно­ве заявления, которое должносодержать обоснование необходимостиполучения лицензии и включать в себяинформацию о видах профес­сиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг,которые Банк Рос­сии собираетсялицензировать, о наличии соответствующейматери­ально-технической базы,структурных подразделений иквалифицированного персонала, а такжепакета документов, регулирующегопо­рядок и сроки рассмотрения заявленийсоискателей. Те соискатели, которыеуспешно прошли процедуру лицензированияи таким обра­зом приобрели статуспрофессиональных участников рынкаценных бумаг, представляют регистрационнуюформу в ФКЦБ России либо в ее региональныеотделения.

Такимобразом, в настоящее время в РоссийскойФедерации суще­ствует системалицензирования профессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг.Лицензирование осуществляет Федеральнаяко­миссия по рынку ценных бумаг,которая может на основе генеральнойлицензии предоставить это правофедеральному органу исполнитель­нойвласти.

Условиялицензирования профессиональногоучастникарынкаценных бумаг

Лицензированиепрофессиональной деятельностипредполагает выполнение определенныхусловий. Условия представляют собойряд специфических требований, которымдолжны соответствовать организации —претенденты на получение разрешенияработать на рынке ценных бумаг какпрофессиональные участники.

К нимотносятся требования к организационно-правовойформе, размеру собственного капиталаи способу его расчета, уровню квалификацииспециалистов, представлению регистрационнойформы и условиям совмещения про­фессиональнойдеятельности с другими видами деятельностикак на рынке ценных бумаг, так и в другихсферах.

Порядоквыдачи лицензии также предусматриваетвыполнение нескольких обязательныхусловий.

Во-первых,лицензия профессионального участникарынка цен­ных бумаг выдается Федеральнойкомиссией или иным лицензирую­щиморганом.

Исключение из этого правиласоставляет деятельность по организацииторговли на рынке ценных бумаг.

Установлено, что лицензия профессиональномуучастнику рынка ценных бумаг наосу­ществление им деятельности поорганизации торговли на рынке цен­ныхбумаг и лицензия фондовой бирже выдаютсятолько ФКЦБ.

Во-вторых,лицензия выдается на основании заявления,к которо­му прилагается целый пакетдокументов.

Он содержит регистрацион­нуюформу и копии документов: свидетельствао государственной ре­гистрацииорганизации; учредительных документов;письма о при­своении кодов Общероссийскогоклассификатора предприятий и ор­ганизацийи классификационных признаков; картыпостановки на учет налогоплательщика;документа об избрании или назначенииис­полнительного органа организации;бухгалтерского баланса; для акци­онерныхобществ — документа, подтверждающегогосударственную регистрацию последнеговыпуска акций; квалификационныхаттеста­тов специалистов организации;штатного расписания; документа об уплателицензионного сбора. В данном перечнеприведен так называе­мый обязательныйнабор документов.

Еслиюридическое лицо подает документы наполучение лицензиина осуществлениедепозитарной деятельности, то необходимопред­ставить еще и стандарты данноговида деятельности.

Для лицензиро­ванияброкерской и дилерской деятельности —правила ведения внут­реннего учета,клиринговой и деятельности подоверительному управ­лению; переченьпредставляемых документов устанавливаетсядопол­нительно.

Организатор торговлина рынке ценных бумаг, включая деятельностьв качестве фондовой биржи, к перечисленномуранее списку документов долженпредставить:

  • копии правил организатора торговли, внутренних операцион­ных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников тор­говли при нарушениях ими правил организатора торговли, за­конодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;

  • план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих от­ношение к ней баз данных на случай возникновения непредви­денных ситуаций;

  • описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа.

Правиламиустановлено, что за рассмотрениезаявления на полу­чение лицензиипрофессионального участника рынкаценных бумаг взимается единовременныйлицензионный сбор. Размер единовре­менноголицензионного сбора с профессиональныхучастников рынка ценных бумаг приведенниже в МРОТ:

Виддеятельности Брокерская……………………………………….………………………………………………………………… 150

Дилерская……………………………………………………………………………………………………………200

Депозитарная………………………………………………………………………………………………………..300

Доверительноеуправление ценными бумагами………..…………………………………………………300

Клиринговая……………………………………….…………………………………………………………………300

Организацияторговли на рынке ценных бумаг………..……………………………………………….1000

Фондоваябиржа…………………………………..……………………………………………………………..1000

Вслучае отказа в выдаче лицензииединовременный лицензион­ный сборне возвращается, а при повторномрассмотрении заявления взимается вновь.

Послетого как все формальности процедурылицензирования будут выполнены,организации, получившие статуспрофессиональ­ного участника рынкаценных бумаг, включаются в Единый реестр.

Отказв выдаче лицензии. Основаниями дляотказа в выдаче лицен­зииорганизации-заявителю являются:

  • наличие в представленных документах недостоверной или не­полной информации;

  • неполный комплект представленных документов;

  • несоответствие представленных документов требованиям зако­нодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

  • непогашенная судимость за корыстные преступления в отноше­нии руководителей, контролеров или специалистов организа­ции-заявителя;

  • несоблюдение требований к размеру собственного капитала и требований к финансовому положению организации;

  • отсутствие системы внутреннего учета и внутренней отчет­ности.

Вместес тем действие лицензии может бытьприостановлено по различным причинам,приведенным ниже.

Приостановлениедействия лицензии. Основаниями дляприоста­новления действия лицензииявляются:

  • нарушение требований законодательства Российской Федера­ции о ценных бумагах;

  • нарушение установленных требований к размеру собственного капитала;

  • невыполнение профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг, указанных в лицензии, в течение шести месяцев;

  • обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение дан­ных в документах, представленных в Федеральную комиссию;

  • несвоевременное исполнение обязательных предписаний Феде­ральной комиссии об устранении нарушений;

  • совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов его и клиентов;

  • препятствия при проведении проверок деятельности професси­онального участника рынка ценных бумаг.

Остановимсяподробнее на требованиях, предъявляемыхк про­фессиональным участникам рынкаценных бумаг со стороны Феде­ральнойкомиссии по рынку ценных бумаг.

Требования корганизационно-правовой форме

Первымусловием, которое необходимо выполнитьпри оформле­нии документов на получениелицензии, можно считать соответствиеодной из законодательно установленныхорганизационно-правовыхформ.

Например, лицензияна осуществление брокерской, дилерскойдеятельности и деятельности подоверительному управлению ценны­мибумагами может быть выдана толькокоммерческой организации, созданной вформе акционерного общества или обществас ограничен­ной ответственностью, ив обязательном порядке членамсаморегули­руемой организациипрофессиональных участников рынкаценных бумаг.

Согласнотребованиям российского законодательства,лицензия профессионального участникарынка ценных бумаг может быть выданане только юридическому лицу, но ифизическому. Это возможно в том случае,если оно намерено заниматься брокерскойдеятельностью или деятельностью подоверительному управлению ценнымибумагами и зарегистрировано в качествеиндивидуального предпринима­теля.

Лицензияпрофессионального участника рынкаценных бумаг на занятие депозитарнойи клиринговой деятельностью по организацииторговли на рынке ценных бумаг выдаетсятакже коммерческим орга­низациям,созданным в форме акционерного обществаили общества с ограниченной ответственностью.

Однако характерным отличием от порядкалицензирования брокерской деятельностиявляется то, что при осуществлениидепозитарного и клирингового обслуживания,де­ятельности по организации торговлина рынке ценных бумаг лицен­зию могутполучить также и некоммерческиеорганизации.

Лицензия фондовой биржиможет быть выдана только организации,созданной в форме некоммерческогопартнерства.

Требования кразмеру собственного капитала

Следующимусловием, которое необходимо выполнитьпри полу­чении лицензии, являетсятребование к размеру собственногокапита­ла. Этот показатель являетсявеличиной, рассчитываемой на основеданных бухгалтерского баланса.

Причемнеобходимая его величина должнасоблюдаться профессиональными участникамирынка ценных бумаг в течение всего срокадействия лицензии.

Размер собственногокапитала для профессиональных участников,занимающихся тем или иным видомдеятельности, приведен ниже в МРОТ:

Виддеятельности

Брокерская……………………………………….…………………………………………………………………5000

Дилерская………………………………………..…………………………………………………………………8000

Брокерскаядеятельность, включая операции сфизическимилицами……………………………….……..20000

Депозитарная…………………………………….……………………………………………………………..75 000

Доверительноеуправление ценными бумагами………………………………………………………. 35000

Клиринговая…………………………………..………………………………………………………………..100000

Организацияторговли на рынке ценных бумаг……..………………………………………………200 000

Фондоваябиржа………………………………..…………………………………………………………….200000

Расчетразмера собственного капиталапрофессиональных участников.

Правиламилицензирования установлено, что приосуществлении профессиональнойдеятельности на условиях ее совмещениясобственный капитал организации долженопределяться в соответствии требованиями,предъявляемыми к тому из видовдеятельности, в отношении которогоустановлен наибольший размер собственногокапитала.

Техническая сторона процедурылицензирования характери­зуетсярасчетом собственного капитала, которыйвыполняется на ос­нове данныхбухгалтерского баланса. Производитсяэто путем вычета из четвертого разделабухгалтерского баланса («Капитал ирезервы») таких статей, как:

  • целевые финансирование и поступления;

  • нематериальные активы по остаточной стоимости;

  • незавершенное строительство;

  • собственные акции, выкупленные у акционеров;

  • задолженность участников (учредителей) по взносам в устав­ный капитал;

  • инвестиции в дочерние и зависимые общества;

  • запасы;

  • векселя к получению, платежи по которым ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты;

  • дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

  • непокрытые убытки прошлых лет;

  • непокрытый убыток отчетного года.

Втом случае, когда необходимо произвестирасчет собственных средств (капитала)кредитных организаций, являющихсяпрофессио­нальными участниками рынкаценных бумаг, он осуществляется впорядке, установленном Центральнымбанком Российской Федера­ции с учетомобязательных экономических нормативов.

Источник: https://studfile.net/preview/4257339/page:67/

Uchebnik-free
Добавить комментарий